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美国商务部工业和安全局实体清单移除指南

随着美国政府加强对中国和其他国家/地区的出口管制,美国商务部工业与安全局(“ BIS”)最近将许多来自中国和其他国家/地区的实体添加到了商务部的“实体清单”中。被列入实体名单的企业将受到美国《出口管理条例》(“ EAR”)中对于某些美国商品或技术的出口,再出口和转让(在国内)的严格许可要求,这可能会导致这些实体严重的供应链中断。

因此,对于被置于“实体列表”中的实体,有没有可用的法律救济呢?答案是有的,尽管试图从实体名单中移除的企业或个人可能将面临着艰巨的战斗。

是否应要求从实体清单中移除?


被列入实体清单中的企业和个人首先要考虑的问题是是否应提出从实体清单中移除的请求。该企业或个人首先必须分析其被列入实体清单的原因。根据EAR,“根据特定的明确事实,有合理的理由认为该实体已参与,参与或有重大风险参与或从事与之相反的活动,则该实体将被添加到实体列表中符合美国的国家安全或外交政策利益。” 15 C.F.R. §744.11(b)。因此,企业或个人在提出移除请求之前应进行自己的尽职调查并询问自己以下问题,再决定是否提出移除请求:

  • 该企业或个人涉及哪些美国国家安全或外交政策,

  • 该企业或个人是否对美国上述利益构成任何风险,以及

  • 美国商务部最初将该企业或个人列入实体清单中是否有合理的依据

如上所述,一个实体只有在有合理的理由相信可以为上述问题提供满意的答案时,才应要求将其从实体列表中移除。如果一个实体在经过自己的评估后仍决定继续提出移除请求,该企业或个人应尽可能的收集信息和证据以准备移除请求。


从实体列表中移除的行政程序


虽然我们通常说是BIS来管理“实体清单”,但实体清单的修改和移除是由最终用户审核委员会(“ ERC”)来决定的。“最终用户审查委员会(ERC)由美国商务部(主席),国务院,国防部,能源部和财政部的代表组成,在适当的情况下,对实体清单做出有关增加、删除或其他修改的所有决定。ERC做出将企业或个人添加到“实体列表”的决定需要大部分通过,ERC做出将企业或个人从实体清单中移除或修改的决定需要全票通过。”78 Fed. Reg. 3317(2013年1月16日)。

实体清单移除的请求必须以书面形式提交。该请求应邮寄至:美国商务部工业和安全局,最终用户审查委员会主席,西北大街14号3886室,宾夕法尼亚大道,华盛顿特区, 20230。15 C.F.R. § 744.16.

根据15 C.F.R. Part 744补编第5部分,ERC的主席在收到请求后会将移除请求的副本转发给ERC的所有其他成员,并会指示成员审查此类请求并对其进行表决。所有删除或修改实体清单的决定都必须由ERC一致通过。虽然补编第5号对移除标准含糊不清,但出口管理助理部长凯文·J·沃尔夫先生在《根据移除请求从实体清单中移除人员;实施实体名单年度审查变更;实体清单修改和更正的实施与实施》的最终规则中解释道ERC在考虑移除请求时将考虑以下两方面因素:第一,与美国政府的合作,以及第二,保证将来对于EAR的遵循。78 Fed. Reg. 3317.

移除请求应以书面形式详细阐明该企业或个人应从实体清单中移除的详细原因,而不能仅仅简单的提出申请。此类原因应包括与上述两个标准有关的信息。例如,要求移除的企业应积极制定和实施出口合规计划,并向BIS提供其将遵循美国出口管制相关法律的保证。另外,要求移除的企业或个人可以考虑主动与政府美国合作,以换取移除。最后,如果某企业或个人认为美国政府将其放在实体清单中是一个错误,其应提出令人信服的论据,并附有证据证明美国政府确实犯了一个错误。

ERC必须在收到此类移除要求后的三十天内审查并提供书面决定ERC的决定为最终决定,没有任何行政上诉。15 C.F.R. §744.16(c)。由于ERC审核的信息的性质,提交的内容或ERC的决定不会公开。

司法审查

如果ERC拒绝移除要求,则认为行政救济已用尽,列出移除的个人和实体随后可以向美国联邦地区法院提起民事诉讼,要求法院根据美国《行政程序法》对BIS的行为进行司法审查。在此类诉讼中,受制裁的个人或实体可能会以BIS的行动武断、反复无常、滥用酌处权或其他违法行为为由提出抗辩,要求法院对于BIS的行为予以撤销。但是,值得提出的是,法院通常会对行政机关的决定给予尊重对待。受影响的企业应了解,除非BIS的决定违反法律或以其他方式被认定为任意或反复无常,否则该BIS决定很难被推翻。


本文为阳源又校友投稿,阳源又博士为铂睿律师事务所(Porter Wright)顾问律师。若需了解更多信息,请联系阳源又博士(yyang@porterwright.com)或者秘书处。本文的整理和编辑得到了美国校友会秘书吴璃校友和张红校友的支持。吴璃校友,中美法律双硕士。张红校友,中美法律硕士,公共事务管理硕士。欢迎更多校友(非校友)联系秘书处投稿或者协助编辑工作。


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